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服務(wù)

交易業(yè)務(wù)流程

基金交易業(yè)務(wù)流程

(一) 開(kāi)立基金賬戶

如投資者以前未在本公司的任何銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)開(kāi)立過(guò)基金賬戶,首先攜有效身份證件和銀行借記卡等資料按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)提出開(kāi)戶申請(qǐng)。

(二) 認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金

開(kāi)戶成功以后,投資者須按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù),在開(kāi)放日的辦理時(shí)間內(nèi)填寫(xiě)《開(kāi)放式基金交易類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》提出認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)申請(qǐng),并按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付申購(gòu)款項(xiàng)。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)受理投資者的認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)申請(qǐng)并不代表該申請(qǐng)一定成功,而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到該申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的確認(rèn)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。

(三) 設(shè)置基金分紅方式

對(duì)于已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)的基金,除特別規(guī)定了某基金的分紅方式以外,投資者可以選擇現(xiàn)金分紅或?qū)F(xiàn)金分紅按權(quán)益登記日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)購(gòu)基金份額形式進(jìn)行再投資(即紅利再投資),貨幣基金分紅方式默認(rèn)為紅利再投資。

(四) 贖回基金

投資者須按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù),在開(kāi)放日的辦理時(shí)間內(nèi)填寫(xiě)《開(kāi)放式基金交易類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》提出贖回申請(qǐng),投資者提交贖回申請(qǐng)時(shí),其在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)必須有足夠的相應(yīng)份額類(lèi)別的基金份額余額,否則所提交的贖回申請(qǐng)無(wú)效而不予成交。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)受理投資者的贖回申請(qǐng)并不代表該申請(qǐng)一定成功,而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到該申請(qǐng)。贖回的確認(rèn)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。

投資人可通過(guò)具有基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)或本公司直銷(xiāo)中心購(gòu)買(mǎi)和贖回基金。

附注:

本公司直銷(xiāo)認(rèn)/申購(gòu)起點(diǎn)等以招募說(shuō)明書(shū)以及其他相應(yīng)公告的規(guī)定為準(zhǔn);
投資人開(kāi)立交易賬戶時(shí),須預(yù)留有效的銀行賬戶作為投資人申購(gòu)、贖回、分紅、退款的唯一結(jié)算賬戶,該銀行賬戶戶名必須和投資人名稱(chēng)一致;

投資人應(yīng)將認(rèn)/申購(gòu)資金劃至本公司直銷(xiāo)收款賬戶。